9月5日，海南证监局一则行政解决公告激发证券行业顺心，财达证券海南分公司前总司理敖义因私行接纳客户请托生意证券，被赐与告诫并处15万元罚金。经查，2019年12月至2024年5月时代开云(中国)Kaiyun·体育官方网站-登录入口，敖义操作念客户余某蛟的粗野账户与信用账户，累计往复金额高达3.29亿元，最终却悉数吃亏271.66万元。

　　值得阻拦的是，敖义已于2024年6月不再担任财达证券海南分公司认真东说念主，并于2025年2月从该分公司退休。这一案例并非个例，据记者不透彻统计，2025年以来，监管部门已显露11张针对质券从业东说念主员“私行接纳客户请托生意证券”的监管门径或行政解决，触及华安证券、光大证券、中信证券等多家着名券商，证券行业合规监管抓续保抓高压态势。

　　往复3.29亿亏超271万

　　退休后还方法15万“罚单”

　　行为财达证券海南分公司前认真东说念主，敖义的非法活动时刻跨度长、触及金额大。公开信息涌现，敖义树立于1965年1月，2018年4月入职财达证券海南分公司，2018年5月22日，登记为财达证券的证券从业东说念主员，直至2025年2月退休，涉案时代其永久具备证券公司从业东说念主员身份。

　　敖义的非法操作分为两个阶段，触及客户余某蛟的两个不同账户。第一阶段为2019年12月至2020年7月，他私行接纳余某蛟请托，登录其指定的粗野账户进行证券往复，这段时刻内，该账户往复金额约5970.41万元，最终盈利约1.56万元。然则，后续的信用账户操作却出现大幅吃亏。2020年3月至2024年5月，敖义不绝接纳余某蛟请托，操作其信用账户，往复金额远超粗野账户，达到约2.69亿元，但账户吃亏金额高达273.22万元。

　　将两个账户的往复情况归并计较，敖义在非法时代累计操作往复金额约3.29亿元，悉数吃亏约271.66万元。

　　令东说念主顺心的是，尽管触及大齐往复，敖义在接纳请托时代并未产生任何违法所得，即便如斯，监管部门仍照章对其作出解决。海南证监局最终决定，对敖义赐与告诫，并处以15万元罚金，以此警示证券行业从业东说念主员严守合规底线。此外，天眼查信息涌现，早在2024年6月，敖义就已不再担任财达证券海南分公司认真东说念主，距离其2025年2月退休还有约8个月时刻。

　　2025年已有11名证券

　　从业者因代客往复踩红线

　　财达证券敖义的案例仅仅2025年证券行业非法解决的一个缩影。据记者不透彻统计，2025年以来，监管部门已显露11张关联证券从业东说念主员“私行接纳客户请托生意证券”的监管门径或行政解决，触及华安证券、国信证券、国海证券、光大证券、中信证券、东吴证券等多家着名券商。

　　从时刻散播来看，2025年下半年已有多起典型案例被显露。7月，河南证监局一次性公布了2起斟酌行政解决，触及两名证券从业东说念主员。其中，王蕙在2021年1月22日至造访闭幕日历间具备证券从业东说念主员身份，2021年3月23日至2022年12月27日，她私行接纳樊某强请托，操作“樊某强”证券账户生意证券，累计成交58笔，成交金额悉数196.98万元，未获得收益分红或酬金。

　　除此以外，王蕙还存在借他东说念主情势抓有、生意证券的非法活动。基于两项非法事实，河南证监局对王蕙借他东说念主情势抓有、生意证券活动处以4万元罚金，对其私行接纳客户请托生意证券活动责令改正、赐与告诫并处2万元罚金，两项悉数罚金6万元。

　　河南证监局7月公布的另一案例触及从业者朱晟。2020年1月15日至2025年2月10日，朱晟为证券从业东说念主员，2020年7月13日至2021年12月29日历间，他私行接纳陈某请托，操作“陈某”证券账户生意证券，累计成交358笔，成交金额悉数699.15万元，相似未获得收益分红或酬金。最终，河南证监局对朱晟作出责令改正、赐与告诫，并处5万元罚金的解决决定。

　　8月，江苏证监局也显露了沿途雷同案例。林智春在2020年10月21日至2023年9月8日历间具有证券从业东说念主员身份，2023年6月15日至2023年8月9日，他私行接纳客户“张某男”请托，操作其信用证券账户生意股票，悉数成交金额1653.54万元。

　　经查，涉案时代“张某男”信用证券账户的资金均起首于本东说念主，未发现林智春从中获得利益分红或酬金，即便如斯，江苏证监局仍对林智春赐与告诫、责令改正，并处3万元罚金的解决。

　　从这些案例不错看出，2025年监管部门对质券从业东说念主员私行接纳客户请托生意证券的活动保抓“零容忍”格调，不管非法者是否获得收益，独一触碰监管红线，均会受到相应解决，这也为扫数证券行业敲响了合规警钟。

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背负裁剪：杨红卜 开云(中国)Kaiyun·体育官方网站-登录入口